申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
申万菱信基金经管有限公司
申万菱信安泰景利纯债债券型
证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第一部分绪论
一、刚硬本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，圭表基金运作。
典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”)、《公开召募
证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募
证券投资基金信息败露经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募
绽开式证券投资基金流动性风险经管司法》(以下简称“《流动性风险经管司法》”)
和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有重大，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他相关司法享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金管
理东谈主和基金托管东谈主自本基金合同签订并奏效之日起成为本基金合同确当事东谈主。基
金投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其抓有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、
基金合同偏激他相关司法召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
投资者应当厚爱阅读本基金合同、基金招募评释书、基金产物贵寓摘要等信
息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有重大，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性司法不一致，应当以届时灵验的法律法例的司法为准。
六、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行
约定的法子后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的
相关章节。侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行荒芜标志，并不得
办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关连内容并柔和本基金启
用侧袋机制时的特定风险。
七、本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的
形除外。法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校阅和补充
景利纯债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校阅和补充
书》偏激更新
金产物贵寓摘要》偏激更新
金份额发售公告》
司法解释、行政轨则以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈说等
以及颁布机关对其时常作念出的校阅
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主大常委会第三十次
会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主
民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念
出的校阅
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念
出的校阅
施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅
布机关对其时常作念出的校阅
员会
务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准扶助并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常校阅）及关连法律法例司法使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
由基金份额抓有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、挽回、转托管及依期定额投资等业务
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
证监会司法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售
做事左券，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等
理有限公司或接受申万菱信基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构
经管的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、挽回、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的
日历
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得向上 3 个月
绽开日
是由申万菱信基金经管有限公司制定并时常校阅的，圭表基金经管东谈主所经管的开
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵守
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为
告司法的条件，肯求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额挽回为基
金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行为
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度
金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金
财产入彀提销售做事费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别
基金财产入彀提销售做事费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的
基金代码，并划分计较并公布基金份额净值
加上基金挽回中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金挽回中转入
肯求份额总和后的余额）向上上一职责日基金总份额的 10%
公允价值变动、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的
成本和用度的爽朗
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
申购款偏激他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开拓行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或
交游的债券等
回价钱的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到公谈对待
刊及《信息败露办法》司法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
账户进行处置算帐，目的在于灵验胁制并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专诚账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧省略情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在要紧省略情味的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确
定性的财富
事件
以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法校阅后，
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
如适用本基金，关连内容以校阅后法律法例、业务司法为准。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第三部分基金的基本情况
一、基金称呼
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资主见
本基金在严格限制风险的前提下，用功追求基金财富的永远肃肃升值，力求
杀青超过功绩相比基准的投资答复。
五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额运转发售面值和认购用度
本基金基金份额运转发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募评释书及基金产物贵寓摘要的司法履行。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售做事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。
在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金财产入彀提销售做事
费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金财产入彀提销售
做事费的，称为 C 类基金份额。关连费率的扶助及费率水平在招募评释书及基
金产物贵寓摘要中具体列示。
本基金 A 类和 C 类基金份额划分扶助代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将划分计较并公告基金份额净值。
投资者可自行弃取申购的基金份额类别。
基金经管东谈主可诊治申购各样基金份额的最低金额限制及司法。在不违反法律
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
法例、基金合同的司法以及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，
经与基金托管东谈主协商一致，在履行恰当法子后，基金经管东谈主可加多、减少或诊治
基金份额类别扶助、对基金份额分类办法及司法进行诊治，或诊治本基金的申购
费率、变更收费方式或调低赎回费率等，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但基金
经管东谈主必须在来源诊治之日前依照《信息败露办法》的司法在司法媒介上刊登公
告。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金经管东谈主网站的公示信息。
相宜法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募评释书及基金产物贵寓摘要
中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记
等基金召募时代发生的各项用度。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募评释书中列示。
认购份额的计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，
由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
投资者按照本基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，
基金合同成立，基金经管东谈主按照司法办理结束基金召募的备案手续并取得中国证
监会书面说明，基金合同奏效；基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
一定得胜，而仅代表销售机构如实招揽到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构
的说明结果为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥
善诓骗正当权力，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募评释书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或关连公告。
肯求单独计较。认购肯求一给与理不得拆除。
金经管东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资者变相袒护前述 50%
比例要求的，基金经管东谈主有权断绝该等一谈或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基
金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售。基
金经管东谈主应当自基金召募期末端之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到
验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；否则基金合同不奏效。基金经管东谈主
在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金经管东谈主应
将基金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募行为末端前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富鸿沟
基金合同奏效后，辅导 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期讲述中给以败露；
辅导 50 个职责日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大
会。
法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主
在招募评释书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时期
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游
所、深圳证券交游所的普遍交游日的交游时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、期货交游阛阓、证券交游所、
期货交游所交游时期变更或其他荒芜情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及
绽开时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关司法在
司法媒介上公告。
基金经管东谈主可根据执行情况照章决定本基金来源办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购来源公告中司法。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月来源办理赎回，具体业务办
理时期在赎回来源公告中司法。
在详情申购来源与赎回来源时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息败露办法》的相关司法在司法媒介上公告申购与赎回的来源时期。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者挽回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或挽回
肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
额净值为基准进行计较；
的绽开时期末端后不得拆除；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主
必须在新司法来源实施前依照《信息败露办法》的相关司法在司法媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构司法的法子，在绽开日的具体业务办理时期内淡薄
申购或赎回的肯求。
投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理
司法等在遵守基金合同和招募评释书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为
准。
投资东谈主申购基金份额时，必须在司法的时期内全额托付申购款项，投资东谈主在
司法的时期内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，
申购奏效。基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时，必须有敷裕的基金份额余额，则
赎回成立，基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资者 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构说明奏效后，基金经管东谈主将在 T
＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他
暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条
款处理。
遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限制的要素影响业务处理经过，则赎回款
项划付时期相应顺延至上述情形摈斥后的下一个职责日。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行诊治，
并按照《信息败露办法》的相关司法在司法媒介上提前公告。
基金经管东谈主应以交游时期末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购
或赎回肯求日（T 日），在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）
对该交游的灵验性进行说明。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网
点柜台或以销售机构司法的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，
则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售
机构如实招揽到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求
的说明情况，投资者应实时查询并妥善诓骗正当权力，否则如因肯求未得到登记
机构的说明而产生的结果，由投资东谈主自行承担。
基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回肯求的说明时
间进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息败露办法》的相关司法在司法媒
介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体司法请参见招募评释书或关连公告。
体司法请参见招募评释书或关连公告。
参见招募评释书或关连公告。
参见招募评释书或关连公告。
申购比例上限，具体司法请参见招募评释书或关连公告。
基金经管东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选用上述措施对基金鸿沟给以控
制。具体见基金经管东谈主关连公告。
份额的数目限制，或新增基金鸿沟限制措施。基金经管东谈主必须在诊治前依照《信
息败露办法》的相关司法在司法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
划分计较和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝
点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
但如遇荒芜情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一
致，可阶段性诊治基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓
有东谈主大会审议。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并根据基金合同约
定进行公告。遇荒芜情况，经履行恰当法子，不错恰当延长计较或公告。
理方式详见招募评释书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，
并在招募评释书及基金产物贵寓摘要中列示，C 类基金份额不收取申购费。
募评释书，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募
评释书及基金产物贵寓摘要中列示。
列入基金财产。
基金份额抓有东谈主赎回各样基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影
关法律法例设定，具体见招募评释书的司法，未归入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于
的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金经管东谈主根据
基金合同的司法详情，并在招募评释书或关连公告中列示。基金经管东谈主不错在基
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息败露办法》的相关司法在司法媒介上公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表遵命关连法律法例以及
监管部门、自律司法的司法。
抓有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销谋略，依期或
不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按关连监管部门要求履行必
要手续后，基金经管东谈主不错恰当调低基金销售费率，并进行公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
投资东谈主的申购肯求。
基金财富净值。
对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普遍运行。
份额的比例达到或者向上 50%，或者变相袒护 50%集结度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停接受申购肯求。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定
暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据相关司法在司法媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一谈或部分断绝，被断绝的申购款项本
金将退还给投资东谈主。基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息的损
失。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。当发生
上述第 7、8 项情形时，基金经管东谈主不错选用比例说明等方式对该投资东谈主的申购
肯求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等一谈或者部分申购肯求。如果法律法例、
监管要求诊治导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行恰当法子后，
有权修改或取消上述限制，而无用召开基金份额抓有东谈主大会，并在招募评释书或
关连公告中明确。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。
基金财富净值。
经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。
格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付
赎回款项时，基金经管东谈主应按司法报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金
经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先
弃取将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主
应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金
挽回中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金挽回中转入肯求份额
总和后的余额）向向前一职责日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的财富组合景色决定
全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有本事支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，
按普遍赎回法子履行。
（2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有阻拦或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理该单个账户的赎回份额；对于
未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取延
期赎回的，将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到一谈赎回为止；弃取取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎
回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回
金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，
投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主赎回肯求向上上一职责日
基金总份额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金经管东谈主不错对
大额赎回肯求东谈主的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回
肯求东谈主”）利益的原则，基金经管东谈主应当优先说明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
具体为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被一谈说明，则基金经管东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申
请的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东谈主未予确
认的赎回肯求脱期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一谈说明，则
基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10%的前提下，
在可接受赎回肯求的范围内对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例说明，对一谈未
说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一谈赎
回肯求）脱期办理。脱期办理的具体法子，按照本条司法的脱期赎回或取消赎回
的方式办理；同期，基金经管东谈主应当对脱期办理的事宜在司法媒介上刊登公告。
（3）暂停赎回
本基金辅导 2 个绽开日以上(含 2 个绽开日)发生无数赎回，如基金经管东谈主认
为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回
款项，但不得向上 20 个职责日，并应当在司法媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书司法的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额抓有东谈主，评释相关处理方
法，并按照《信息败露办法》的司法在司法媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个职责日的各样基金份额净值。
间，在司法媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的各
类基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的
时期，届时可不再另行发布再行绽开的公告。
十一、基金挽回
基金经管东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金
与基金经管东谈主经管的其他基金之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回费，
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
关连司法由基金经管东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的司法制定并公告，
并提前见知基金托管东谈主与关连机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行基金份额转让的肯求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户，或者
按照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。岂论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主或者是按
照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
袭取是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法秘书和协助履行陈评话要求登
记机构将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组
织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件
的非交游过户肯求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的步履收
费。
十四、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照司法的步履收取转托管费。
十五、依期定额投资谋略
基金经管东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资谋略，具体司法由基金经管东谈主另
行司法。投资东谈主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东谈主在关连公告或更新的招募评释书中所司法的依期定
额投资谋略最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派
与支付。法律法例或监管机构另有司法的除外。
如关连法律法例允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金经管东谈主将制定和实施相应的业务司法。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关连公
告。
十八、在不违反关连法律法例司法和基金合同约定且对基金份额抓有东谈主利益
无本色性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及
关连业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第七部分基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金经管东谈主
（一） 基金经管东谈主简况
称呼：申万菱信基金经管有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
扶助日历：2004 年 1 月 15 日
批准扶助机关及批准扶助文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】
组织方式：有限包袱公司
注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币
存续期限：抓续策动
讨论电话：+86-21-23261188
（二） 基金经管东谈主的权力与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例司法或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及相关法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度相关法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同司法的用度；
（10）依据基金合同及相关法律司法决定基金收益的分派有计划；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的模式，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权力或者
实施其他法律行为；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供做事的外部机构，并详情关连的费率；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、
赎回、挽回和非交游过户等业务司法；
（17）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金
财产；
（4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤立，对所经管的不同基金划分
经管，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的司法，按相关司法计较并公告基金净值信息，确
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关司法，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金营业私密，不长远基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他相关司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他
东谈主长远，因监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人要求提
供的情况除外；
（13）按基金合同的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，况且
保证投资者大要按照基金合同司法的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近放置、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，基金托
管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
金事务的行为承担包袱；
（23）以基金经管东谈主模式，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权力或实施其
他法律行为；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金
经管东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日
内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
授权代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）
成立日历：1993 年 04 月 16 日
批准扶助机关和批准扶助文号：中国银行业监督经管委员会；银监复〔2004〕
基金托管业务批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托
管经验的批复》；证监许可【2013】1519 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元
存续时代：抓续策动
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的司法安全撑抓基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的
其他用度；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金
合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，
应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连阛阓司法，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）扶助专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备敷裕的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金划分扶助账户，孤立核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户扶助、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）撑抓由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清
算、交割和期货保证金、相差金事宜；
（7）保守基金营业私密，除《基金法》、基金合同偏激他相关司法另有规
定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主长远，因监管机构、司法机
关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金财富净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说
明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金
经管东谈主有未履行基金合同司法的行为，还应当评释基金托管东谈主是否选用了恰当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法
定最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按司法制作关连账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或相关司法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的司法监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近放置、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会
和银行业监督经管机构，并陈说基金经管东谈主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿包袱，其补偿包袱
不因其退任而罢职；
（20）按司法监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，
基金经管东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
金经管东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
除法律法例另有司法或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者自行召集基金份额抓有东谈主
大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵守基金合同、招募评释书、业务司法等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息败露，实时诓骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所司法的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限
包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第八部分基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有司法或本基金合同
另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，如今后扶助基金份额抓有东谈主大会的日
常机构，日常机构的扶助按照关连法律法例的要求履行。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有司法、基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔基金合同；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）挽回基金运作方式；
（5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢步履或提高销售做事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（2）诊治本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率、调低销售服
务费率或诊治基金份额类别扶助、对基金份额分类办法及司法进行诊治；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例司法或中国证监会
许可的范围内诊治相关认购、申购、赎回、挽回、基金交游、非交游过户、转托
管等业务司法；
（6）基金推出新业务或做事；
（7）按照法律法例和基金合同司法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得费劲、插手。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联
系方式和讨论东谈主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票着力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律法例、基金合同
和会议陈说的司法，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
陈说载明的方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指
定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个职责日内辅导公
布关连请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说司法的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经
陈说不参加收取表决办法的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，灵验的基金
份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
分之一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有
东谈主所抓有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）的基金份额抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表
出具表决办法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符
正当律法例、基金合同和会议陈说的司法，并与基金登记机构纪录相符。
选拔收集、电话或其他方式进行表决，或者选拔收集、电话或其他方式授权他东谈主
代为出席会议并表决，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。在会
议的召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相联结的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会
的法子进行。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定阻隔基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大
会谋划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条司法法子详情和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主
算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以
相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有司法或基金合同另有约定外，挽回基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托
管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，否则提交
相宜会议陈说中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式
相宜会议陈说司法的表决办法视为灵验表决，表决办法无极不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议来源后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议来源
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起按照《信息败露办法》的相关司法在
司法媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的荒芜约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋账户
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东谈主大会的关连司法以本节荒芜约定内
容为准，本节莫得司法的适用上文关连约定。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等司法，凡与将来颁布的波及基金份额抓有东谈主大会司法的法律法例或监管规
则不一致的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并在履行恰当法子后，可径直对
本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第九部分基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一） 基金经管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责阻隔：
（二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一） 基金经管东谈主的更换法子
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名；
的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金经管东谈主；
抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的司法在司法媒介公告；
时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的派遣手续，临时基金
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时招揽。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基
金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换法子
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名；
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的司法在司法媒介公告；
业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者
临时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管
东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管
东谈主；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的司法在司法媒介
上联结公告。
（四）新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主招揽基金经管业务或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金托
管东谈主应依据法律法例和基金合同的司法不时履行关连职责，并保证不作念出对基金
份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行为。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在不时履行相
关职责时代，仍有权按照本基金合同的司法收取基金经管费或基金托管费。
三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关连内容
被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行恰当法子后，可径直
对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十部分基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关司法刚硬托
管左券。
刚硬托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及互相监督等关连事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十一部分基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的其他相宜条件的机构
办理，但基金经管东谈主照章应当承担的包袱不因寄予而罢职。基金经管东谈主寄予其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理左券，以明确基金经管东谈主
和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金交游说明、披发
红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额抓
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关司法于来源实施前在司法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的做事；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十二部分基金的投资
一、投资主见
本基金在严格限制风险的前提下，用功追求基金财富的永远肃肃升值，力求
杀青超过功绩相比基准的投资答复。
二、投资范围
本基金的投资范围是具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市
交游的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、政府支抓机构债、场地政府债、财富支抓证券、可分离交游可转债
的纯债部分、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款偏激他银行入款）、
同行存单、货币阛阓器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连司法）。
本基金不参与股票等权益类财富的投资，也不参与可挽回债券（可分离交游
可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当
法子后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊治
投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的
现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履
行恰当法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金以中永远利率趋势分析为基础，联结经济周期、宏不雅政策标的及收益
率弧线分析，在严格限制流动性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极的债
券投资组合经管，以期获取较高的债券组合投资收益。
本基金将根据当前宏不雅经济方式、金融阛阓环境，积极运用基于债券研究的
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
多样投资分析技能，寻找有意的阛阓投资契机。通过债券品种的动态设立与优化
配比，动态诊治固定收益证券组合的久期、银行间阛阓和交游所阛阓的投资比重，
并相应诊治不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下获取较高的、安定的
投资收益。
（1）利率预期策略
主如果指根据国表里宏不雅经济走势与国度财政政策货币政策取向，同期筹商
金融阛阓中阛阓短期利率水温和其他经济方针的走势，展望改日利率走势。在宏
不雅经济上，基金经管东谈主着重柔和宏不雅经济运行质料、国表里经济互相间讨论。在
金融阛阓上，基金经管东谈主着重分析金融阛阓资金流动与供求变化、金融阛阓短期
利率水平的变动等。利率的改日走势将对债券阛阓举座行情产生最要紧的影响，
基金经管东谈主将在利率预期的基础上对债券阛阓进行计谋性财富设立。
（2）收益率弧线策略
改日利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对阛阓的
收益率弧线体式产生影响。收益率弧线策略是指通过老师阛阓收益率弧线的动态
变化，从中追思归纳出债券阛阓波动特征，寻求在一段时期内获取因收益率弧线
体式变化而导致的债券价钱变化所产生的收益。在对组合久期举座诊治的基础上，
基金经管东谈主将相比分析枪弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同阛阓环境下的推崇，
构建优化组合以期获取阛阓收益。
（3）信用债及财富支抓证券投资策略
阛阓信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变化，
当宏不雅经济环境细腻时，企业盈利本事扶助，现款流充裕，阛阓信用利差弧线便
会收窄，反之则否则；其二是信用债阛阓容量、信用债结构、流动性等阛阓因子
的变化趋势，当这些要素导致信用债阛阓供需关系发生变化时，便会影响到阛阓
信用利差弧线的变动。本基金将概述筹商上述因子，展望信用债的阛阓信用利差
水平，以动态诊治信用债的投资比例。
本基金基于信用债及财富支抓证券自身的信用分析策略主如果通过建立信
用评级体系分析信用债及财富支抓证券的信用风险。研究员将根据证券刊行东谈主自
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
身景色的变化，包括公司产权景色、法东谈主治理结构、经管水平、策动景色、财务
质料、抗风险本事等变化对信用级别产生的影响概述评价出证券刊行东谈主信用风险，
评价证券的信用级别。同期，基金经管东谈主通过分析任意时期段不同债券的历史利
差情况，统计出历史利差的均值和波动度，从而挖掘相对价值被低估的信用债。
本基金主动投资信用债及财富支抓证券的信用级别评级为 AA+级及以上（评级机
构不含中债资信），其中 AA+级外评的信用债及财富支抓证券投资占信用债及资
产支抓证券总投资比例不高于 20%，AAA 级外评的信用债及财富支抓证券投资占
信用债及财富支抓证券总投资比例不低于 80%；本基金 AA+级信用债不算作质押
品性押融资，本基金 AAA 级信用债算作质押品性押融资时杠杆不向上 120%。
上述信用评级为债项评级，本基金投资的信用债若为短期融资券，或投资的
信用债及财富支抓证券无债项评级的，参照主体信用评级。本基金将概述参考国
内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级。本基金抓有信用
债及财富支抓证券时代，如果其信用等级下落、不再相宜投资步履，应在评级报
告讦布之日起 3 个月内给以一谈卖出。
本基金将按照关连法律法例的司法，根据风险经管原则，以套期保值为目的，
联结对宏不雅经济方式和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国
债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。同期，
在相宜关连法律法例的前提下，本基金在运用国债期货投资限制风险的基础上，
通过国债期货对债券的多头替代和肃肃财富仓位的加多，以及国债期货与债券的
多空比例诊治进行操作。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；
（2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净值的 10%；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（4）本基金经管东谈主经管的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证
券的 10%，整个按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款司法的比例限制；
（5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得向上
基金财富净值的 10%；
（6）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得向上基金财富净值的 20%；
（7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超
过该财富支抓证券鸿沟的 10%；
（8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓
证券，不得向上其各样财富支抓证券共计鸿沟的 10%；
（9）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基
金财富净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（10）本基金财富总值不得向上基金财富净值的 140%；
（11）本基金若参与国债期货交游，需遵守下列投资比例限制：
金财富净值的 15%；
抓有的债券总市值的 30%；
不得向上上一交游日基金财富净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例
的相关约定；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得向上基金财富净值
的 15%，因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不符
合本款所司法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
保抓一致；
（14）关连法律法例以及监管部门司法的其它投资限制。
除上述第（2）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜
上述司法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监
会司法的荒芜情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效日起
来源。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行恰当法子后，则本基金投资不再受关连限制或按照诊治后的司法履行，且该
等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反司法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有司法的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会司法辞谢的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行
限制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额
抓有东谈主利益优先原则，谨防利益重大，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
阛阓公谈合理价钱履行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规给以败露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性司法，如适用于本基金，
在履行恰当法子后，本基金可不受上述司法的限制或按变更后的司法履行，且该
等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。
五、功绩相比基准
功绩相比基准为：中国债券总指数(全价)收益率
本基金弃取中国债券总指数（全价）算作功绩相比基准的原因如下：第一，
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限包袱公司编制的具有代表性的债券
阛阓指数；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为功绩相比基准，是由于全
价指数所以债券全价计较的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，相比科
学且更切合执行。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能
够客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。
如果今后法律法例发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学
客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金经管东谈主不错依据爱戴基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行恰当法子以
后变更功绩相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额抓有东谈主大会。如果
因阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本基金功绩相比基准所参照的
指数在改日不再发布时，基金经管东谈主不错按关连监管部门要求履行关连手续后，
依据爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的原则，考中不异的或可替代的指数算作功绩
相比基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及羼杂型基金，高
于货币阛阓基金。
七、基金经管东谈主代表基金诓骗债权东谈主权力的处理原则及方法
份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主书面协商一致，并筹商管帐
师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开
基金份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的司法。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十三部分基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项
偏激他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金
财产账户相孤立。
四、基金财产的撑抓和贬责
本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金做事机构的财产，并由基
金托管东谈主撑抓。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金做事机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法例和基金合同的司法贬责外，基金财产不得被贬责。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章放置、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制履行。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十四部分基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券交游局面的交游日以及国度法律法例
司法需要对外败露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的固定收益品种、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其
它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在详情关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门相关司法。
（一）对存在活跃阛阓且大要获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近交游日的报价不行实在反应公允价值的，搪塞报价进行诊治，详情公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中筹商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，如果该限制是针对财富抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量抓有关连财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有敷裕
可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情公允价值。选拔估值技能详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行诊治并详情公允价值。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
四、估值方法
本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交游所、深圳
证券交游所及中国证监会招供的其他交游局面上市交游或挂牌转让的国债、场地
政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、
央行单据、可分离交游可转债的纯债部分、财富支抓证券、同行存单等品种。
（1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除
外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构
由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机
构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行
估值。
（1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固
定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对
应的价钱进行估值。
在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情其公
允价值。
值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算
价估值。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
价值的，基金经管东谈主在概述筹商阛阓各要素的基础上，可根据具体情况与基金托
管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表遵命关连法律法例以及
监管部门、自律组织的司法。
按国度最新司法估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核包袱，
因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍
无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错扶助大额赎回情形
下的净值精度救急诊治机制。如遇荒芜情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金
经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值计较精度并进行相应
公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有司法的，从其司法。
基金经管东谈主于每个职责日计较基金财富净值及各样基金份额净值，并按司法
公告。
或基金合同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职责日对基金财富估值后，
将各样基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复
核无误后，由基金经管东谈主按司法对外公布。
六、估值造作的处理
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的漏洞形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，漏洞
的包袱东谈主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作包袱方应及
时相助各方，实时进行转换，因转换估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；
由于估值造作包袱方未实时转换已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估
值造作包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方还是积极相助，况且
有协助义务确当事东谈主有敷裕的时期进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作包袱方搪塞转换的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值造作已得
到转换。
（2）估值造作的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，
况且仅对估值造作的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值造作包袱方仍搪塞估值造作负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事
东谈主享有要求托付不妥得利的权力；如果获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不妥得
利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作诊治选拔尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因详情估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行
转换和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值造作的转换向相关当事东谈主进行说明。
（1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，
通报基金托管东谈主，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基
金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行
补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经说明
后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议执
行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。
②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且
基金托管东谈主未对计较过程淡薄疑义或要求基金经管东谈主书面评释，基金份额净值出
错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的司法对基金份额抓有东谈主或基
金支付补偿金，就执行向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，就执行向投资
者或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。
③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计
算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基
金经管东谈主负责赔付。
④由于基金经管东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
基金托管东谈主在履行普遍复核法子后仍不行发现该造作，进而导致基金份额净值计
算造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理；如果行
业有通行作念法，在不不服法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和
基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商详情处理原
则。
七、暂停估值的情形
原因暂停营业时；
财富价值时；
商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金财富净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个职责日交游末端后计较当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发
送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按司法对基金净值给以公布。
九、荒芜情形的处理
差不算作基金财富估值造作处理。
行或基金份额登记机构品级三方机构发送的数据造作等非基金经管东谈主与基金托
管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、恰当、合理的措施进行
检查，但未能发现造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金经管东谈主和基金托
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
管东谈主罢职补偿包袱，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摈斥或
松开由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十五部分基金用度与税收
一、基金用度的种类
另有司法的除外；
证费；
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较
方法如下：
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费
率为 0.20%。本基金销售做事费将专诚用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主做事，
基金经管东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项评释。销售做事费
计提的计较公式如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管
东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节
沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
金经管东谈主和基金托管东谈主根据相关法例及相应左券的司法，按用度执行支拨金额列
入基金当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的司法或关连公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的司法代扣代缴。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十六部分基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
售做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的
每一基金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法例司法及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本色
性不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，
不需召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有计划的详情、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的相关司法在司法媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务司法》履行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规
定或关连公告。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十七部分基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度为基金合同奏效日至当年 12 月 31 日；如果基金合同奏效少于 2 个月，
不错并入下一个管帐年度败露；
管帐核算，按摄影关司法编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
民共和国证券法》司法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的司法在司法媒介公告。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十八部分基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息败露办法》、
《流动性风险经管司法》、基金合同偏激他相关司法。关连法律法例对于信息披
露的司法发生变化时，本基金从其最新司法。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会司法的自
然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会司法时期内，将应予败露的基金信
息通过相宜中国证监会司法条件的寰宇性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信
息败露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介败露，并保证
投资者大要按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开败露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵寓摘要
抓有东谈主大会召开的司法及具体法子，评释基金产物的特色等波及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主做事等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生
要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载在规
定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。
基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募评释书。
作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧变
更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在司法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，
基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物
贵寓摘要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和基金合同请示性公告登载在
司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵寓摘要、《基
金合同》和基金托管左券登载在司法网站上，并将基金产物贵寓摘要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载
在司法网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募评释书确当日登载于司法媒介上。
（三）基金合同奏效公告
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在司法媒介上登载基金
合同奏效公告。
（四）基金净值信息
基金合同奏效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至
少每周在司法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站败露半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期讲述
基金依期讲述由基金经管东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投
资基金信息败露内容与花式的关连文献的司法单独编制，由基金托管东谈主按照法律
法例的司法对关连内容进行复核。基金依期讲述包括基金年度讲述、基金中期报
告和基金季度讲述。
基金年度讲述，将年度讲述登载在司法网站上，并将年度讲述请示性公告登载在
司法报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证
券法》司法的管帐师事务所审计。
成基金中期讲述，将中期讲述登载在司法网站上，并将中期讲述请示性公告登载
在司法报刊上。
完成基金季度讲述，将季度讲述登载在司法网站上，并将季度讲述请示性公告登
载在司法报刊上。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报
告或者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述
期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组搭伙产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时讲述
本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当按照《信息败露办法》的规
定编制临时讲述书，并登载在司法报刊和司法网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之
三十；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；
执行限制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有司法的除外；
方式和费率发生变更；
或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。
（八）澄莹公告
在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音尘可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓
有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（十）算帐讲述
基金合同出现阻隔情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基
金财产进行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在司法
网站上，并将算帐讲述请示性公告登载在司法报刊上。
（十一）投资财富支抓证券的信息败露
基金经管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其抓有的财富支抓证券总
额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和讲述期内通盘的财富支抓证券明细。
基金经管东谈主应在基金季度讲述中败露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券
市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10
名财富支抓证券明细。
（十二）投资国债期货的信息败露
基金经管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募评释书（更
新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的
投资政策和投资主见等。
（十三）实施侧袋机制时代的信息败露
本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募评释书的司法进行信息败露，详见招募评释书的司法。
（十四）中国证监会司法的其他信息。
六、信息败露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专诚部门及
高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息
败露内容与花式准则等法例的司法。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的司法和基金合同的约定，
对基金经管东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期讲述、更新的招募评释书、基金产物贵寓摘要、基金算帐讲述等公开披
露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证关连报送信息的实在、准确、竣工、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他各人媒介败露信息，可是其他各人媒介不得早于司法媒介败露信息，况且
在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普遍投资操作的前提下，自主扶助信息败露做事的质料。具体要求应当相宜中
国证监会的关连司法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财
产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长败露基金关连信息的情形
业时；
财富价值时；
商说明后决定暂停估值的；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十九部分基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议奏效后按照《信息败露办法》的司法在司法媒介公告。
二、基金合同的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关连法子后，基金合同应当阻隔：
基金托管东谈主链接的；
三、基金财产的算帐
基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（4）制作算帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
讲述出具法律办法书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财产的分派
依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
讲述登载在司法网站上，并将算帐讲述请示性公告登载在司法报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低
期限。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二十部分违约包袱
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的司法或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，
应当划分对各自的行为照章承担补偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金份额
抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。
可是发生下列情况之一的，相应确当事东谈主应当免责：
行业监督经管机构等监管机构的司法算作或不算作而形成的损失等；
而形成的损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，基金合同大要不时履行的应当不时履行。非违约方当事东谈主在任责范
围内有义务实时选用必要的措施，谨防损失的扩大。莫得选用恰当措施甚至损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因谨防损失扩大而支拨的
合理用度由违约方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金
经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、恰当、合理的措施进行检查，可是未能
发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职赔
偿包袱。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施摈斥或松开由此造
成的影响。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二十一部分争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经
友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，
按照该机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局
的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时诚实、勤勉、尽责
地履行基金合同司法的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门
相等行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二十二部分基金合同的着力
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
或授权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。若由授权代表署名，还应附上法定
代表东谈主的授权书。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。
的办公局面和营业局面查阅。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二十三部分其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按相关法律法例协商处置。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二十四部分基金合同内容摘录
第一部分基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金份额抓有东谈主的权力与义务
一、基金经管东谈主
（一） 基金经管东谈主简况
称呼：申万菱信基金经管有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
扶助日历：2004 年 1 月 15 日
批准扶助机关及批准扶助文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】
组织方式：有限包袱公司
注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币
存续期限：抓续策动
讨论电话：+86-21-23261188
（二） 基金经管东谈主的权力与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例司法或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及相关法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度相关法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用
必要措施保护基金投资者的利益；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同司法的用度；
（10）依据基金合同及相关法律司法决定基金收益的分派有计划；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的模式，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权力或者
实施其他法律行为；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供做事的外部机构，并详情关连的费率；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、
赎回、挽回和非交游过户等业务司法；
（17）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金
财产；
（4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤立，对所经管的不同基金划分
经管，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（8）选用恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的司法，按相关司法计较并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关司法，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金营业私密，不长远基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他相关司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他
东谈主长远，因监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人要求提
供的情况除外；
（13）按基金合同的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，况且
保证投资者大要按照基金合同司法的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近放置、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，基金托
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行为承担包袱；
（23）以基金经管东谈主模式，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权力或实施其
他法律行为；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金
经管东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日
内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
授权代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）
成立日历：1993 年 04 月 16 日
批准扶助机关和批准扶助文号：中国银行业监督经管委员会；银监复〔2004〕
基金托管业务批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托
管经验的批复》；证监许可【2013】1519 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元
存续时代：抓续策动
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
括但不限于：
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的司法安全撑抓基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金
合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，
应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连阛阓司法，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）扶助专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备敷裕的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金划分扶助账户，孤立核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户扶助、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）撑抓由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清
算、交割和期货保证金、相差金事宜；
（7）保守基金营业私密，除《基金法》、基金合同偏激他相关司法另有规
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主长远，因监管机构、司法机
关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金财富净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说
明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金
经管东谈主有未履行基金合同司法的行为，还应当评释基金托管东谈主是否选用了恰当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法
定最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按司法制作关连账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或相关司法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的司法监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近放置、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会
和银行业监督经管机构，并陈说基金经管东谈主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿包袱，其补偿包袱
不因其退任而罢职；
（20）按司法监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，
基金经管东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
金经管东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（22）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有司法或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者自行召集基金份额抓有东谈主
大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵守基金合同、招募评释书、业务司法等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息败露，实时诓骗权力和履行义务；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所司法的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限
包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
第二部分基金份额抓有东谈主大会召集、议事司法及表决的法子和司法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有司法或本基金合同
另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，如今后扶助基金份额抓有东谈主大会的日
常机构，日常机构的扶助按照关连法律法例的要求履行。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有司法、基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔基金合同；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）挽回基金运作方式；
（5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢步履或提高销售做事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率、调低销售服
务费率或诊治基金份额类别扶助、对基金份额分类办法及司法进行诊治；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例司法或中国证监会
许可的范围内诊治相关认购、申购、赎回、挽回、基金交游、非交游过户、转托
管等业务司法；
（6）基金推出新业务或做事；
（7）按照法律法例和基金合同司法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得费劲、插手。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联
系方式和讨论东谈主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票着力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律法例、基金合同
和会议陈说的司法，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
陈说载明的方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个职责日内辅导公
布关连请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说司法的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经
陈说不参加收取表决办法的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，灵验的基金
份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二
分之一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有
东谈主所抓有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）的基金份额抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表
出具表决办法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符
正当律法例、基金合同和会议陈说的司法，并与基金登记机构纪录相符。
选拔收集、电话或其他方式进行表决，或者选拔收集、电话或其他方式授权他东谈主
代为出席会议并表决，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。在会
议的召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相联结的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会
的法子进行。
五、议事内容与法子
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定阻隔基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大
会谋划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条司法法子详情和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主
算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以
相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有司法或基金合同另有约定外，挽回基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托
管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，否则提交
相宜会议陈说中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式
相宜会议陈说司法的表决办法视为灵验表决，表决办法无极不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议来源后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议来源
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起按照《信息败露办法》的相关司法在
司法媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的荒芜约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东谈主大会的关连司法以本节荒芜约定内
容为准，本节莫得司法的适用上文关连约定。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等司法，凡与将来颁布的波及基金份额抓有东谈主大会司法的法律法例或监管规
则不一致的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并在履行恰当法子后，可径直对
本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三部分基金收益分派原则、履行方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
售做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的
每一基金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法例司法及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本色
性不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，
不需召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有计划的详情、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的相关司法在司法媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务司法》履行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的司法
或关连公告。
第四部分与基金财产经管、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例
一、基金用度的种类
另有司法的除外；
证费；
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费
率为 0.20%。本基金销售做事费将专诚用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主做事，
基金经管东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项评释。销售做事费
计提的计较公式如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管
东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节
沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
金经管东谈主和基金托管东谈主根据相关法例及相应左券的司法，按用度执行支拨金额列
入基金当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的司法或关连公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的司法代扣代缴。
第五部分基金财产的投资标的和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围是具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市
交游的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、政府支抓机构债、场地政府债、财富支抓证券、可分离交游可转债
的纯债部分、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款偏激他银行入款）、
同行存单、货币阛阓器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连司法）。
本基金不参与股票等权益类财富的投资，也不参与可挽回债券（可分离交游
可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当
法子后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊治
投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履
行恰当法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
二、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；
（2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证
券的 10%，整个按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款司法的比例限制；
（5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得向上
基金财富净值的 10%；
（6）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得向上基金财富净值的 20%；
（7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超
过该财富支抓证券鸿沟的 10%；
（8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓
证券，不得向上其各样财富支抓证券共计鸿沟的 10%；
（9）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基
金财富净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（10）本基金财富总值不得向上基金财富净值的 140%；
（11）本基金若参与国债期货交游，需遵守下列投资比例限制：
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
金财富净值的 15%；
抓有的债券总市值的 30%；
不得向上上一交游日基金财富净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例
的相关约定；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得向上基金财富净值
的 15%，因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不符
合本款所司法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保抓一致；
（14）关连法律法例以及监管部门司法的其它投资限制。
除上述第（2）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜
上述司法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监
会司法的荒芜情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效日起
来源。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行恰当法子后，则本基金投资不再受关连限制或按照诊治后的司法履行，且该
等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
第六部分基金财富净值的计较方式和公布方式
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券交游局面的交游日以及国度法律法例
司法需要对外败露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的固定收益品种、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其
它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在详情关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门相关司法。
（一）对存在活跃阛阓且大要获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近交游日的报价不行实在反应公允价值的，搪塞报价进行诊治，详情公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中筹商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，如果该限制是针对财富抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量抓有关连财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有敷裕
可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情公允价值。选拔估值技能详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行诊治并详情公允价值。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
四、估值方法
本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交游所、深圳
证券交游所及中国证监会招供的其他交游局面上市交游或挂牌转让的国债、场地
政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、
央行单据、可分离交游可转债的纯债部分、财富支抓证券、同行存单等品种。
（1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除
外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构
由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机
构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行
估值。
（1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固
定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对
应的价钱进行估值。
在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情其公
允价值。
值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算
价估值。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
价值的，基金经管东谈主在概述筹商阛阓各要素的基础上，可根据具体情况与基金托
管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表遵命关连法律法例以及
监管部门、自律组织的司法。
按国度最新司法估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核包袱，
因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍
无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错扶助大额赎回情形
下的净值精度救急诊治机制。如遇荒芜情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金
经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值计较精度并进行相应
公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有司法的，从其司法。
基金经管东谈主于每个职责日计较基金财富净值及各样基金份额净值，并按司法
公告。
或基金合同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职责日对基金财富估值后，
将各样基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
核无误后，由基金经管东谈主按司法对外公布。
六、估值造作的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的漏洞形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，漏洞
的包袱东谈主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作包袱方应及
时相助各方，实时进行转换，因转换估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；
由于估值造作包袱方未实时转换已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估
值造作包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方还是积极相助，况且
有协助义务确当事东谈主有敷裕的时期进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作包袱方搪塞转换的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值造作已得
到转换。
（2）估值造作的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，
况且仅对估值造作的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值造作包袱方仍搪塞估值造作负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事
东谈主享有要求托付不妥得利的权力；如果获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不妥得
利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作诊治选拔尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因详情估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行
转换和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值造作的转换向相关当事东谈主进行说明。
（1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，
通报基金托管东谈主，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基
金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行
补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经说明
后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议执
行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。
②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且
基金托管东谈主未对计较过程淡薄疑义或要求基金经管东谈主书面评释，基金份额净值出
错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的司法对基金份额抓有东谈主或基
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
金支付补偿金，就执行向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，就执行向投资
者或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。
③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计
算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基
金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基
金经管东谈主负责赔付。
④由于基金经管东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
基金托管东谈主在履行普遍复核法子后仍不行发现该造作，进而导致基金份额净值计
算造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理；如果行
业有通行作念法，在不不服法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和
基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商详情处理原
则。
七、暂停估值的情形
原因暂停营业时；
财富价值时；
商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金财富净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个职责日交游末端后计较当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发
送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按司法对基金净值给以公布。
九、荒芜情形的处理
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
差不算作基金财富估值造作处理。
行或基金份额登记机构品级三方机构发送的数据造作等非基金经管东谈主与基金托
管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、恰当、合理的措施进行
检查，但未能发现造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金经管东谈主和基金托
管东谈主罢职补偿包袱，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摈斥或
松开由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。
第七部分基金合同灭亡和阻隔的事由、法子以及基金财产算帐方式
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议奏效后按照《信息败露办法》的司法在司法媒介公告。
二、基金合同的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关连法子后，基金合同应当阻隔：
基金托管东谈主链接的；
三、基金财产的算帐
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
讲述出具法律办法书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财产的分派
依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
讲述登载在司法网站上，并将算帐讲述请示性公告登载在司法报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低
期限。
第八部分争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经
友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，
按照该机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局
的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时诚实、勤勉、尽责
地履行基金合同司法的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门
相等行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
第九部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
或授权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。若由授权代表署名，还应附上法定
代表东谈主的授权书。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 基金合同
金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。
的办公局面和营业局面查阅。
（本页为《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》签署页，
无正文）
基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订日历： 年 月 日
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订日历： 年 月 日
